吉林信托被罚没8746.64万元 前董事长涉内幕交易

临近年底，信托业内愈加波澜起伏。在多家信托公司遭遇地方银监局开出的罚单之后，吉林信托却因涉内幕交易而招致证监会的行政处罚决定书：吉林信托因内幕交易吉林森工股份有限公司(以下简称吉林森工)股票、超比例持股未披露以及在限制期内交易的行为，其违法所得4373.32万元被没收，并处4373.32万元罚款。对时任吉林信托法定代表人、董事长给予警告处分，并处以20万元的罚款。

据记者初步计算，这是信托业近10年来第一次遭受证监会处罚。吉林信托今年在吉林省政府的安排下进行重组，目前仍在推进中。

前董事长涉内幕交易

根据证监会的行政处罚决定书来看，吉林信托卷入的是一起国企领导间的内幕交易，内幕交易的股票则是吉林森工。

吉林森工是中国吉林森林工业集团有限责任公司(下称森工集团)旗下控股上市公司，早在1998年即已上市。公开信息显示，森工集团是我国首家大型国有控股森工企业，是中国四大森工集团之一，与吉林信托均为吉林省国有企业。

而据证监会调查，吉林信托时任董事长高福波与森工集团董事长柏某新较为熟悉，两人在涉案账户交易“吉林森工”前后电话联系频繁。

2015年4月1日，国家林业局开始禁伐天然林，吉林森工的人造板业务面临原材料枯竭，森工集团和吉林森工拟将林业相关业务从吉林森工置出。2015年6-7月份，《人造板产业整合重组方案》修改完善。7月31日，吉林森工的人造板业务实质已并入人造板集团进行管理。

2015年8月10日，“吉林森工”因重大事项停牌。8月24日吉林森工公告重大资产重组，12月7日公告董事会审议通过重大资产重组预案。证监会认为，吉林森工以人造板业务等向森工集团的人造板集团出资、参股事项，属于《证券法》规定的内幕信息。内幕信息不晚于2015年6月底形成，公开于2015年12月7日。柏某新担任吉林森工和森工集团的董事长，全面负责人造板业务整合事宜，是内幕信息知情人。

通过信托计划，吉林信托在2015年7月份至12月份期间分别任吉林九圣和长春恒信的大股东或主要合伙人，并通过两公司证券账户进行吉林森工股票交易。据证监会调查显示，涉案账户在内幕信息形成后、公开前累计买入“吉林森工”2223.08万股，成交金额2.79亿元;于内幕信息公开后卖出全部“吉林森工”，交易盈利4373.32万元。

证监会表示，内幕信息形成后，高福波与柏某新存在联络，此后吉林九圣、长春恒信陆续开立证券账户和三方存管银行账户，两账户均于开立次日即收到资金，并于收到资金当天委托吉林信托代理从事证券交易活动。涉案账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合，买入、卖出“吉林森工”的时间与高福波同柏某新联络的时间基本一致，交易行为明显异常。另外，2015年8月3日，“吉林九圣”和“长春恒信”两账户累计买入吉林森工已发行股份5%时，吉林信托没有在履行报告和公告义务前停止买入，而是超比例买入325.64万股，成交金额4102.48万元。