焦点日报:资产门槛提高至1000万美元 嘉信理财对税务优化型多空账户进一步设限

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根据一份发送给客户的通知，嘉信理财正对有意开设税务优化型多空（tax-aware long-short）账户的客户实施更严格限制，这已经是这家零售券商至少第三次收紧相关规定。

这份发给客户的通知显示，嘉信理财客户现在必须拥有至少1000万美元资产，才能投资部分多空策略独立管理账户，此前的门槛为100万美元。该公司还表示，将不再招揽新客户或接受新资金流入使用更高杠杆的投资组合保证金账户。

这是最近一系列相关举措中的最新一起，凸显了围绕华尔街最热门交易之一的风险与担忧。过去三年，大量美国富人涌入税务优化型多空账户，这种复杂的策略通常涉及同时做多和做空公司，通过人为制造账面亏损来抵消投资收益，从而降低投资者需缴纳的资本利得税。 

在这类复杂交易出现前所未有的快速扩张引发担忧之际，作为曾推动该策略的主要机构，嘉信理财及其竞争对手富达投资最近都已收紧相关业务。

嘉信理财此前已两度收紧新开户资格，并对税务优化型投资设定了借贷和其他限制，但富达采取了更激进的措施，无限期暂停了新客户的开户服务。

“我们会定期审查平台要求，以确保能够有效满足投资顾问及其客户的全方位需求，”嘉信理财发言人在一份电邮声明中称。“这些调整仅适用于新开账户，不会影响现有客户及既有条款。我们将继续致力于通过广泛的税务优化投资解决方案，帮助投资顾问满足客户需求。”

信中称，嘉信理财的新政策将于9月16日生效。